גילוי רגולטורי ומידע משפטי חשוב
מעמד רישוי ורגולציה
ליברלי פיננסים בע״מ (“ליברלי” או “החברה”) עוסקת בשיווק השקעות, ולא בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות, כהגדרת מונחים אלה בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ״ה–1995.
מידע כללי בלבד
המידע המוצג באתר זה הינו מידע כללי בלבד, הניתן למטרות אינפורמטיביות, ואין לראות בו ייעוץ השקעות, שיווק השקעות אישי, ניהול תיקי השקעות, ייעוץ משפטי, ייעוץ מס, ייעוץ חשבונאי, הצעה לרכישה, הזמנה להציע הצעות, או המלצה לרכישה או למכירה של נכס פיננסי, נייר ערך, קרן, מוצר מובנה, מוצר השקעה או כל מכשיר פיננסי אחר.
כל החלטת השקעה צריכה להתקבל רק לאחר קבלת שיווק השקעות אישי או ייעוץ מקצועי אחר מבעל רישיון מתאים, תוך התחשבות בנתוניו האישיים של הלקוח, מטרות ההשקעה שלו, מצבו הפיננסי, רמת הסיכון המתאימה לו, אופק ההשקעה, צרכי הנזילות, שיקולי המס וכל נתון רלוונטי אחר.
היעדר שירותים לאזרחי ותושבי ארצות הברית
ליברלי אינה רשומה, מורשית או מפוקחת על ידי רשות ניירות הערך האמריקאית — SEC, על ידי FINRA, או על ידי כל רגולטור אמריקאי אחר, ואינה מורשית לספק שירותי ייעוץ השקעות, שיווק השקעות, ברוקראז׳ או שירותים דומים לאזרחי ארצות הברית, לתושבי ארצות הברית, לתושבי מס בארצות הברית או לכל אדם אחר הנחשב “U.S. Person”.
שירותי החברה והמידע באתר זה אינם מיועדים, אינם מופנים, אינם מוצעים ואינם זמינים ל־U.S. Persons. אין לראות במידע המופיע באתר זה הצעה, שידול, המלצה, ייעוץ השקעות, שיווק השקעות או שירות מוסדר אחר כלפי U.S. Persons.
זיקה, ניגודי עניינים ותגמול מצדדים שלישיים
לליברלי קיימת, או עשויה להיות קיימת, זיקה, מערכת יחסים מסחרית, הסדר הפצה, הסדר הפניה, הסכם שיתוף פעולה או קשר עסקי אחר עם מוסדות פיננסיים, בנקים, בנקי השקעות, ברוקרים, מנפיקים, מנהלי קרנות, יצרני מוצרים פיננסיים, מנהלי נכסים וצדדים שלישיים נוספים.
כתוצאה מכך, לליברלי עשוי להיות עניין בשיווק, הצגה או העדפה של נכסים פיננסיים, מוצרי השקעה, קרנות, מוצרים מובנים או שירותים מסוימים על פני נכסים פיננסיים או שירותים אחרים, אשר עשויים להיות מתאימים באופן דומה ללקוח, אך ביחס אליהם אין לליברלי זיקה או קשר מסחרי.
ליברלי עשויה לקבל עמלות, דמי הפצה, דמי הצבה, תגמולי הפניה, רטרוסשנים, תגמולים הקשורים לניהול, או כל צורת תגמול אחרת ממוסדות פיננסיים, מנפיקים, יצרני מוצרים, בנקים, ברוקרים, מנהלי קרנות או צדדים שלישיים אחרים, בהתאם להוראות הדין ולהסכמים הרלוונטיים עם הלקוח.
ככל שהדבר נדרש על פי דין, ובכפוף להסכם ההתקשרות עם הלקוח ולחובות הגילוי החלות, ליברלי תגלה ללקוח את קיומה של הזיקה, מערכת היחסים המסחרית, התגמול או ניגוד העניינים הפוטנציאלי.
מוסדות פיננסיים, מנהלי נכסים ויצרני מוצרים שלליברלי עשויה להיות זיקה אליהם
לליברלי קיימת, או עשויה להיות קיימת מעת לעת, זיקה, מערכת יחסים מסחרית, שיתוף פעולה, הסדר הפצה, הסדר הפניה או קשר אחר עם, בין היתר, הגופים ויצרני המוצרים המפורטים להלן.
הרשימה שלהלן נמסרת לצורכי גילוי בלבד, אינה בהכרח רשימה מלאה, עשויה לכלול קשרים קיימים, קשרים מהעבר או קשרים פוטנציאליים, ועשויה להתעדכן מעת לעת.
בנקים ובנקי השקעות בינלאומיים
- EFG Bank
- UBS
- Julius Baer
- Leonteq Securities
- BNP Paribas
- Morgan Stanley
- Goldman Sachs
- Nomura
- Citi
- Société Générale
- Credit Suisse / UBS
בתי השקעות, מנהלי נכסים, קרנות ויצרני מוצרים
- Pagaya — קרנות P2P ומוצרים פיננסיים קשורים
- IBI בית השקעות — קרנות ומוצרי השקעה, לרבות Quality, CCF, Comrit, SBL, Volcano, סדרת קרנות Reem/Raam, CLO, DataCom, Atlantis ומוצרים נוספים
- Altshuler Shaham — קרנות גידור, לרבות Yanshuf, Netz, Orca ומוצרים נוספים
- Sphera — קרנות גידור ומכשירי השקעה
- The Phoenix — מוצרי השקעה וקרנות, לרבות Ogen, KYC, Co-Invest, סדרת קרנות LEAP, קרנות Apollo, BPC, קרנות חוב נדל״ן, מוצרים הקשורים ל־BlackRock ומוצרים נוספים
- Noked Capital — קרנות גידור
- More Investment House — קרנות ומוצרי השקעה, לרבות CLO Fund, Multi Strategy ומוצרים נוספים
- Movchan’s Group — קרנות השקעה
- Eitan Funds — לרבות קרנות Flexible ו־Opportunities
- Encounter Capital — לרבות Accumulus, Context ומוצרים קשורים
- Kai Capital
- ION Tech Fund
- Arbitrage Capital
- Kai Yam Wealth Management
- K.Y. Hospitality
- Privatam
- Futora
- Marex
- Reading Capital
- TLP
- Vertical Funds
- Arion
צדדים קשורים, מוצרים קשורים ומוצרים מובנים
לליברלי עשויה להיות גם זיקה, עניין כלכלי, קשר מסחרי, מעורבות ניהולית, הסדר הפצה או קשר אחר עם צדדים קשורים, מוצרים קשורים, מוצרים מובנים, Notes, Certificates או מכשירי השקעה אחרים, לרבות E.T.R. Finance, Tera Note ומוצרים מובנים.
מוצרים כאמור עשויים לכלול ניגודי עניינים נוספים, לרבות אינטרסים כלכליים של ליברלי, בעלי מניותיה, נושאי המשרה בה, עובדיה, צדדים קשורים או שותפים עסקיים שלה. כל מוצר כאמור יוצג, ככל שיוצג, בכפוף להוראות הדין, למסמכי ההצעה הרלוונטיים, לזכאות הלקוח, לשיקולי התאמה ולגילויים הנדרשים.
גילוי בדבר סיכוני השקעה
השקעה בנכסים פיננסיים, ניירות ערך, קרנות, מוצרים מובנים, השקעות אלטרנטיביות, קרנות פרייבט אקוויטי, קרנות גידור, מוצרי אשראי, Notes, Certificates או מוצרים פיננסיים אחרים כרוכה בסיכונים.
סיכונים אלה עשויים לכלול, בין היתר, סיכון שוק, סיכון אשראי, סיכון נזילות, סיכון מנפיק, סיכון צד נגדי, סיכון מטבע, סיכון ריכוזיות, סיכון מינוף, סיכון רגולטורי, סיכון מס, סיכון תפעולי, וכן סיכון לאובדן חלקי או מלא של סכום ההשקעה.
ביצועי עבר אינם מהווים ערובה או אינדיקציה מחייבת לביצועים עתידיים. כל תשואה צפויה, משוערת, יעד תשואה, תשואה היפותטית, תשואה מדומה, תשואה המבוססת על Back-Test או כל תחזית אחרת ניתנים לצורכי המחשה בלבד, אינם מובטחים, ועשויים שלא להתממש.
מוצרים מסוימים עשויים להיות מורכבים, בלתי סחירים או בעלי סחירות מוגבלת, כפופים למגבלות העברה, פדיון או מכירה, ו/או מיועדים אך ורק למשקיעים כשירים, מסווגים, מקצועיים, מתוחכמים או בעלי מאפיינים דומים, לרבות משקיעים הנמנים עם התוספת הראשונה לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968, ככל שרלוונטי.
על הלקוחות לעיין בקפידה בכל מסמכי ההצעה הרשמיים, תשקיפים, מזכרי הצעה פרטית, Term Sheets, גורמי סיכון, מסמכי הצטרפות, הסכמים משפטיים וכל מסמך רלוונטי אחר, לפני קבלת החלטת השקעה.
אין הצעה לציבור
אין לראות במידע המופיע באתר זה הצעה לציבור של ניירות ערך, קרנות, מוצרים מובנים, Notes, Certificates או מכשירים פיננסיים אחרים בישראל, בארצות הברית או בכל תחום שיפוט אחר.
כל הצעה או עסקה, ככל שתיעשה, תיעשה אך ורק בהתאם להוראות הדין, לדרישות הזכאות של הלקוח ולמסמכי ההצעה הרלוונטיים.
עדכונים
ליברלי רשאית לעדכן מעת לעת גילוי זה, לרבות את רשימת הגופים, המוסדות הפיננסיים, המנפיקים, יצרני המוצרים, הקרנות והצדדים האחרים המפורטים בו.